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天水市工程咨詢中心有限公司盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單(試行)
來源: | 作者:管理員 | 發(fā)布時間: 2022-07-15 | 2822 次瀏覽 | 分享到:

,認(rèn)真進行人選考察和背景調(diào)查,按照法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度所要求程序選人用人但因客觀實際企業(yè)未能準(zhǔn)確調(diào)查核實,導(dǎo)致用人失誤的。

10.在企業(yè)優(yōu)化整合、改制重組工作中,按預(yù)定方案實施完成后因國家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府、有關(guān)部門政策變化等難以預(yù)見的客觀因素導(dǎo)致項目發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差,出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失風(fēng)險,但沒有謀取不正當(dāng)利益的。

11.在深化三項制度改革中建立能上能下選人用人機制,不拘一格大膽和破格使用經(jīng)營管理人員出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

(三)資本運營方面

12.在擔(dān)保、融資等業(yè)務(wù)中因宏觀形勢變化等原因未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的。

(四)經(jīng)營管理方面

13.在招商引資、招才引智工作中主動作為、創(chuàng)新性開展工作出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

14.在合同管理業(yè)務(wù)中因受宏觀經(jīng)濟形勢、調(diào)查手段受限、信息不對稱等影響,造成不可預(yù)估的損失或者不良影響的。

15.在資金管理業(yè)務(wù)中,因受財政貨幣政策、利率匯率變化等不可控因素影響,資金沒有發(fā)揮應(yīng)有效益或者造成一定損失的。

16.在風(fēng)險防控工作中,因受政策調(diào)整、市場行情變化、自然災(zāi)害或者其他難以預(yù)見原因,造成一定損失的。

投資管理方面

17.在開展投資業(yè)務(wù)中,嚴(yán)格執(zhí)行決策程序并充分評估和積極防控投資風(fēng)險因客觀上無法先行預(yù)見的相關(guān)政策重大調(diào)整、外部環(huán)境重大變化,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

)資產(chǎn)交易方面

18.在開展資產(chǎn)交易中,嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)交易有關(guān)規(guī)定,確保交易資產(chǎn)處于合理狀態(tài),因自然災(zāi)害、征收征用等導(dǎo)致交易資產(chǎn)毀損滅失,所有權(quán)受限,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

)科技創(chuàng)新方面

19.在組織研發(fā)創(chuàng)新中,加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈主,開展原創(chuàng)技術(shù)研究,推動產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展,因技術(shù)路線選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等存在重大不確定性,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

)應(yīng)急管理方面

20.在處置突發(fā)事件中,出于擔(dān)當(dāng)盡責(zé),臨機決斷采取緊急措施事后履行決策程序并得到追認(rèn),但仍造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

)其他方面

21.按照國家或上級單位明確要求的任務(wù)進度、時間節(jié)點積極推進相關(guān)工作時,因時間緊迫出現(xiàn)履行決策審批程序和實際工作并行推進的。

22.向上級提報的重要報告,向社會發(fā)布的重要信息,因經(jīng)驗不足、考慮不周出現(xiàn)失誤或偏差,但經(jīng)過集體討論或經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)審閱的。

23.認(rèn)真貫徹國家、省市和公司保密規(guī)定和要求,配備保密設(shè)施,落實保密措施,嚴(yán)格保護保密資料,抓好保密工作。因自然災(zāi)害、外部不可抗力等因素,造成保密設(shè)施、保密文件損害的。

24.認(rèn)真貫徹國家、省市和公司檔案管理規(guī)定和要求,落實檔案管理措施,嚴(yán)格保護檔案資料,規(guī)范抓好檔案工作。因自然災(zāi)害等外部不可抗力因素,造成檔案資料、設(shè)施設(shè)備損害的。

25.在推進巡視、巡察、審計檢查反饋問題整改工作中,嚴(yán)格落實上級有關(guān)監(jiān)管方面提出的問題整改工作要求,積極組織整改,因司法訴訟、政策限制等不可控因素,造成未按期全面完成整改要求的

26.在企業(yè)經(jīng)營投資重大決策過程中,依法依規(guī)明確表示異議并投反對票,因決策權(quán)限所限未能防止違規(guī)決策,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

27.符合中央大政方針和有關(guān)政策,按規(guī)定程序決策、實施的改革創(chuàng)新事項,出現(xiàn)失誤或者偏差的應(yīng)納入容錯免責(zé)情形。

第七條 實施和認(rèn)定

出現(xiàn)上述適用容錯免責(zé)具體情形的在經(jīng)天水市工程咨詢中心有限公司總經(jīng)理辦公會議討論后提交天水市工程咨詢中心有限公司黨支部研究認(rèn)定,確認(rèn)為免責(zé)情形的,啟動容錯糾錯免責(zé)程序,確保容錯、免責(zé)和糾錯工作有機銜接。

第八條 盡職合規(guī)免責(zé)清單試行期間,若該清單存在與上級

文件精神不符的,應(yīng)執(zhí)行上級相關(guān)文件規(guī)定。

第九條 黨支部負責(zé)本清單解釋修訂工作,本清單印發(fā)之日起實施。